Трансфер-агентом называют организацию, работающую на рынке ценных бумаг. Она занимается приемом документов, необходимых для изменения реестра при совершении операций. Кроме того, осуществляет обратные действия – отправляет зарегистрированным участникам документы от владельца реестра.
Определение трансфер-агента и рамок его ответственности находится в «Положении о ведении реестра». Документ утвержден российской федеральной комиссией в 1997 году. Номер постановления – 27. Деятельность организации находится в рамках составленного соглашения с владельцем реестра.
При этом составление договора с агентами не освобождает реестродержателя от ответственности. При необходимости регистратор должен возместить все убытки, причиненные вследствие неисполнения или некачественного исполнения обязанностей.
В договоре прописываются все условия сотрудничества. В том числе – точное время приема документов. По правилам прием должен осуществляться не менее 4-х часов по рабочим дням. Дополнительное условие – соблюдение правила ведения реестра. Они устанавливаются владельцем реестра.
Трансфер-агент выполняет несколько задач:
- Принимает документы от лиц, внесенных в реестр;
- Передает владельцу реестра документы по совершенным сделкам;
- Подтверждает подписи на распоряжениях;
- Передает зарегистрированным участникам выписки и сертификаты.
Все изменения реестра вносятся непосредственно его держателем. Реестродержатель может руководствоваться информацией, предоставленной трансфер-агентом. Последний не занимается открытием лицевых счетов и проведением сделок. Деятельность агентов не лицензируется. Данные организации не обязаны становиться профессиональными участниками фондового рынка. Эта роль отведена финансовым институтам – в том числе, банкам. К примеру, трансфер-агентом российского пенсионного фонда является Сбербанк и Уралсиб. А также – негосударственные пенсионные фонды – ЛУКОЙЛ-Гарант, КИТ-Финанс.
